鼎恒數位 個股新聞

1.事實發生日:113/04/30
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司董事會審查第六屆董事會被提名人資格，其中獨立董事
被提名人黃振聰先生自擔任公司獨立董事，任期已連續達三屆，
依「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」第五條規定，
應公告繼續提名其擔任獨立董事之理由。

(2)黃振聰先生具有財務金融專長及熟稔相關法令，於任職期間秉持獨立、
客觀的立場，提供專業且具建設性的建議，對本公司有明顯助益，
故本次將繼續提名為獨立董事候選人。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/04/25
2.審計委員會通過財務報告日期:113/04/25
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01-112/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):202,488
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):52,423
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(172,257)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(167,951)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(167,988)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(167,988)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(5.76)
11.期末總資產(仟元):279,801
12.期末總負債(仟元):238,090
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):41,711
14.其他應敘明事項:無

1. 董事會擬議日期：113/04/25
2. 股利所屬年(季)度：112年 年度
3. 股利所屬期間：112/01/01 至 112/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無。
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.事實發生日:113/04/25
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司113/04/25董事會通過本公司112年度期末累積虧損為383,876,900元，
已達公司實收資本額二分之一，並於113/04/25提報審計委員會及董事會。
6.因應措施:依法提請113年股東常會報告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:113/04/25
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司113/04/25董事會通過
112年度營業報告書及財務報告案。
本公司民國112年第二次現金增資發行普通股辦理計畫變更。
本公司「公司章程」修正案
修改本公司113年股東常會召集事由。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:113/04/25
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司112年第二次現金增資發行股數經金管會核予備查調整為1,364,899股，
每股發行價格新台幣45元，實收股款總金額新台幣61,420,455元，已全數收足。
(2)本公司民國112年第二次現金增資發行普通股辦理計畫變更業經董事會決議通過。
(3)本次現金增資基準日為113/4/15。

1.董事會決議日期:113/04/25
2.股東會召開日期:113/06/28
3.股東會召開地點:台北市信義區東興路45號2樓(本公司會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1).112年度營業報告。
(2).112年度審計委員會審查決算表冊報告。
(3).112年度員工及董事酬勞報告。
(4).本公司112年度累積虧損達實收資本額二分之一報告。
(5).本公司健全營運計畫執行情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1).112年度營業報告書及財務報表案。
(2).112年度虧損撥補案。
(3).112 年第二次現金增資發行普通股辦理計畫變更。(新增)
7.召集事由三、討論事項:
(1).修訂本公司「公司章程」部份條文。
8.召集事由四、選舉事項:
改選本公司第六屆董事（含獨立董事）案。
9.召集事由五、其他議案:
解除新任董事及其代表人競業禁止之限制。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:113/04/30
12.停止過戶截止日期:113/06/28
13.其他應敘明事項:
(1).本公司民國113年股東常會受理股東提案，以本公司營業處所：台北市信義區
東興路45號2樓(本公司財務處)為受理處所，受理期間擬訂自民國113年04月19日
至112年4月29日止，相關規定依公司法第172條之1規定辦理。
(2).本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為113年05月29日至113年
06月25日止，請股東逕行登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東 e 服務」，
依相關規定說明進行投票。
(3).本次股東會之統計驗證機構，委由本公司股務代理機構：福邦證券股份有限公司
股務代理部擔任。

1.事實發生日:113/04/23
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司董事會於112年12月25日決議辦理現金增資發行新股，並授權董事長全權處
理本次現金增資之主要內容及一切發行事宜，業經金融監督管理委員會113年01月10日
金管證發字第1120366522號函及113年02月26日金管證發字第1130333904號函核准在案。

(2)因特定策略投資人辦理投資之相關作業程序未及原定時程，經綜合考量本公司整體
規劃及本次資金募得之必要性，並避免損及本公司股東權益，維持原特定人繳款期間自
113年4年9日至113年4月15日止，擬申請調整本次現金增資發行股數自3,500,000股調整
為1,364,899股，認購價格維持每股新台幣45元，募集資金總額自157,500,000元調整為
61,420,455元，其餘現金增資發行條件及資金用途等維持不變，俾使本次募資作業順利
完成。此案業經金融監督管理委員會113年04月23日金管證發字第1130341028號函核予
備查。

6.因應措施:
基於保護股東權益，對於已繳款之原股東、員工及認股人之權益，本公司特訂
相關補償方案如下：
一、適用對象：本補償方案公告前已繳納本次現增股款之原股東、員工及認股人等。
二、申請期間：奉主管機關核准調整發行股數並公告日起至113年04月24日止。
三、補償方案：
對於本補償方案公告前已繳款本次現增股款之原股東、員工及認股人等，
如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下：
已繳納股款×【1+(自繳款日至實際退款日(註1)之天數)×臺灣銀行公告一年期
機動定存利率(註2)/365】。
註1：實際退款日由董事長依法規全權處理。
註2：利率係以113年04月15日台灣銀行公告之一年～未滿二年定期儲蓄存款
牌告固定利率1.715 %計算之。
四、對於公告前已繳納本次現增股款之原股東、員工及認股人等，如已無認購意願，
請填具「股款退回申請書」加蓋原留印鑑，並檢附原現金增資認股繳款證明影
本，身分證正反面影本乙份(舊戶者免繳)、印鑑卡(舊戶者免繳)及填寫匯款銀行　
帳號，申請期間截止日(113年04月24日)16:30以前親自送達或掛號郵寄(以郵戳
為憑)本公司股務代理機構「福邦證券股份有限公司股務代理部」【地址：台北市　
中正區忠孝西路一段6號6樓；電話：(02)2383-6888】提出申請，逾期未送(寄)
達或上列文件未備齊者，視同維持原認購意願。
五、對於已繳款之之原股東、員工及認股人等要求退還之股款暨原認購股數，本公司
董事長將洽特定人承諾悉數認購或洽其他特定人認足，並負責退還原繳款者所
繳款項及支付應計利息。
六、若有任何問題，請洽本公司財務部，聯絡電話：(02)6605-8128#243
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
承諾書
鼎恒數位科技股份有限公司（以下簡稱鼎恒）民國112年第二次現金增資發行普通股
乙案，業已取具金融監督管理委員會113年01月10日金管證發字第1120366522號函及
113年02月26日金管證發字第1130333904號函核准在案。因特定策略投資人辦理投資
之相關作業程序未及原定時程，經綜合考量本公司整體規劃及本次資金募得之必要性，
並避免損及本公司股東權益，調整本次現金增資發行股數自3,500,000股調整為
1,364,899股，認購價格維持每股新台幣45元，募集資金總額自157,500,000元調整為
61,420,455元。

本公司上述申報本次現金增資案調整發行股數之相關作業，預期對原股東、員工及認股
人等權益應尚無重大影響，然若原股東、員工及認股人等依法提出合理及具體理由主張
其權利受損部份，立承諾書人承諾將依法對此權利受損之已繳款原股東、員工及認股人
等負相關損失賠償責任。


此致
金融監督管理委員會


鼎恒數位科技股份有限公司
董事長 簡士評

1.事實發生日:113/04/15
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司112年第二次現金增資原特定人繳款期間113年4年9日至113年4月15日，
為引進重要私募基金策略投資人，擬向金管會申請延長特定人繳款期間至
113年5月20日(如股款提前收足則提前截止)。
6.因應措施:向主管機關申請延長特定人繳款期間。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本案待取得主管機關延長期間核准函後將另行公告。

1.董事會決議日期:113/04/11
2.股東會召開日期:113/06/28
3.股東會召開地點:台北市信義區東興路45號2樓(本公司會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1).112年度營業報告。
(2).112年度審計委員會審查決算表冊報告。
(3).112年度員工及董事酬勞報告。
(4).本公司112年度累積虧損達實收資本額二分之一報告。
(5).本公司健全營運計畫執行情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1).112年度營業報告書及財務報表案。
(2).112年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:
(1).修訂本公司「公司章程」部份條文。
(2).修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文。
8.召集事由四、選舉事項:
改選本公司第六屆董事（含獨立董事）案。
9.召集事由五、其他議案:
解除新任董事及其代表人競業禁止之限制。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:113/04/30
12.停止過戶截止日期:113/06/28
13.其他應敘明事項:
(1).本公司民國113年股東常會受理股東提案，以本公司營業處所：台北市信義區
東興路45號2樓(本公司財務處)為受理處所，受理期間擬訂自民國113年04月19日
至112年4月29日止，相關規定依公司法第172條之1規定辦理。
(2).本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為113年05月29日至113年
06月25日止，請股東逕行登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東 e 服務」，
依相關規定說明進行投票。
(3).本次股東會之統計驗證機構，委由本公司股務代理機構：福邦證券股份有限公司
股務代理部擔任。

1.事實發生日:113/04/11
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司113/04/11董事會通過
(1).改選本公司第六屆董事（含獨立董事）案。
(2).受理董事(含獨立董事)候選人之提名作業相關事宜案。
(3).本公司 113 年股東常會召集事由案。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:113/04/09
2.董監事放棄認購原因:為引進重要策略性投資人之考量。
3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
職稱 姓名 放棄認購股數(佔得認購股數之比率)
董事長 簡士評 164,888 (100%)
董事 杉杉投資有限公司 52,059 (100%)
董事 陳薇巧 103,703 (100%)
4.特定人姓名及其認購股數:
特定人姓名及其認購股數:以上董事放棄認購部分，由董事長依授權洽特定人按發行價
格認購之。
5.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/02/27
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司民國112年第二次現金增資發行普通股，經向金融監督
管理委員會申請延長特定人繳款期間及變更現金增資基準日，
已取得金管證發字第1130333904號函核准在案。
(2)本公司民國112年第二次現金增資發行普通股，擬將特定人
繳款期間由民國113年04月09日調整為自民國113年04月09日起
至113年04月15日止，現金增資基準日由民國113年04月09日調
整為民國113年04月15日。其餘現金增資發行條件、資金用途
及認購價格等維持不變。
6.因應措施:
承諾書
鼎恒數位科技股份有限公司（以下簡稱鼎恒）民國112年
第二次現金增資發行普通股乙案，業已取具金融監督管理
委員會113年01月10日金管證發字第1120366522號函准予
申報生效在案。因特定人繳款作業時間考量，鼎恒公司
董事長業經董事會授權後核決展延本次現金增資案洽特定
人繳款期限至113年04月15日及變更現金增資基準日
為113年04月15日。
本公司上述申報本次現金增資案展延洽特定人繳款期限之
相關作業，預期對原股東、員工及認購人等權益應尚無重
大影響，然若原股東、員工及認購人等依法提出合理及具
體理由主張其權利受損部份，立承諾書人承諾將依法對因
此而致權利受損之原股東、員工及認購人等負賠償責任。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本案之相關事宜，如因主管機關指示或客觀環境變化而有
修正之必要時，授權董事長全權處理。

1.董事會決議或公司決定日期:113/02/27
2.發行股數:3,500,000股
3.每股面額:10元
4.發行總金額:157,500,000
5.發行價格:每股新台幣45元
6.員工認股股數:依公司法第267條規定保留10%計350,000股。
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):
增資發行股數之90%計3,150,000股，由原股東按照認股基準日
股東名簿記載之持股比例認購，每仟股得認購103.70370370股。
8.公開銷售方式及股數:不適用。
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
認購不足一股之畸零股，由股東自認股基準日起五日內自行至
股務代理機構辦理併湊。員工及原股東放棄認股之股份或併湊
不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
10.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金
12.現金增資認股基準日:113/03/04
13.最後過戶日:113/02/28
14.停止過戶起始日期:113/02/29
15.停止過戶截止日期:113/03/04
16.股款繳納期間:
原股東及員工繳款期間:113/03/08-113/04/08
特定人繳款期間:113/04/09-113/04/15
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:113/02/26
18.委託代收款項機構:中國信託商業銀行竹北分行
19.委託存儲款項機構:中國信託商業銀行新竹分行
20.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會
113年1月10日金管證發字第1120366522號函申報生效在案。
(2)本次現金增資新股之相關事宜，如因主管機關指示或
客觀環境變化而有修正之必要時，授權董事長全權處理。
(3)因最後過戶日113年02月28日適逢假日，故現場過戶
提前至113年02月27日。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:商務長
2.發生變動日期:113/02/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳浩華、商務長、
康彼斯顧問股份有限公司總經理及英屬維京群島商杰恒國際有限公司台灣分公司總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:113/02/26
8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議或公司決定日期:113/02/01
2.發行股數:3,500,000股
3.每股面額:10元
4.發行總金額:157,500,000
5.發行價格:每股新台幣45元
6.員工認股股數:依公司法第267條規定保留10%計350,000股。
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):
增資發行股數之90%計3,150,000股，由原股東按照認股基準日
股東名簿記載之持股比例認購，每仟股得認購103.70370370股。
8.公開銷售方式及股數:不適用。
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
認購不足一股之畸零股，由股東自認股基準日起五日內自行至
股務代理機構辦理併湊。員工及原股東放棄認股之股份或併湊
不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
10.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金
12.現金增資認股基準日:113/03/04
13.最後過戶日:113/02/28
14.停止過戶起始日期:113/02/29
15.停止過戶截止日期:113/03/04
16.股款繳納期間:
原股東及員工繳款期間:113/03/08-113/04/08
特定人繳款期間:113/04/09
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:尚未決定
18.委託代收款項機構:尚未決定
19.委託存儲款項機構:尚未決定
20.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會
113年1月10日金管證發字第1120366522號函申報生效在案。
(2)本次現金增資新股之相關事宜，如因主管機關指示或
客觀環境變化而有修正之必要時，授權董事長全權處理。
(3)因最後過戶日113年02月28日適逢假日，故現場過戶
提前至113年02月27日。

1.董事會決議或公司決定日期:113/02/01
2.發行股數:3,500,000股
3.每股面額:10元
4.發行總金額:157,500,000
5.發行價格:每股新台幣45元
6.員工認股股數::依公司法第267條規定保留10%計350,000股。
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):
增資發行股數之90%計3,150,000股，由原股東按照認股基準日
股東名簿記載之持股比例認購，每仟股得認購103.70370370股。
8.公開銷售方式及股數:不適用。
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
認購不足一股之畸零股，由股東自認股基準日起五日內自行至
股務代理機構辦理併湊。員工及原股東放棄認股之股份或併湊
不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
10.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金
12.現金增資認股基準日:113/04/09
13.最後過戶日:113/02/28
14.停止過戶起始日期:113/02/29
15.停止過戶截止日期:113/03/04
16.股款繳納期間:113/03/08-113/04/09
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:尚未決定
18.委託代收款項機構:尚未決定
19.委託存儲款項機構:尚未決定
20.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會
113年1月10日金管證發字第1120366522號函申報生效在案。
(2)本次現金增資新股之相關事宜，如因主管機關指示或
客觀環境變化而有修正之必要時，授權董事長全權處理。

1.董事會決議日期:112/12/25
2.增資資金來源:現金增資發行普通股。
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):3,500,000股
4.每股面額:10元
5.發行總金額:157,500,000~175,000,000元
6.發行價格:每股新台幣45元~50元
7.員工認購股數或配發金額:350,000股(依公司法第267條之規定，保留發行新股總額10%
，由本公司員工認購)。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
增資發行股數之90%計3,150,000股，由原股東按照認股基準日
股東名簿記載之持股比例認購，每仟股得認購103.70370370股。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不足一股之畸零股，得由股東在停止過戶
日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理併湊，原股東及員工認購不足或放棄認
購部份，授權董事長洽特定人認購之。
11.本次發行新股之權利義務:與原已發行之股份相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金。
13.其他應敘明事項:
(1)本案俟呈報主管機關核准後，授權董事長訂定認股基準日等相關事宜。
(2)本次現金發行新股，實際發行金額、發行價格、本次計畫之資金
來源、計畫項目、預定資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關
事宜，如經主管機關要求修正、或有未盡事宜、或因應客觀環境、或
法令變動而須變更時，授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:112/11/29
2.發生緣由:依櫃買中心110年1月26日證櫃審字第1090070901號函辦理公告。
3.財務資訊年度月份:112/10
4.自結流動比率:121.95%
5.自結速動比率:85.99%
6.自結負債比率:75.71%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:商務策略拓展中心總經理
2.發生變動日期:112/11/23
3.舊任者姓名、級職及簡歷:辜瑞祥、商務策略拓展中心總經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:游舒帆、營運長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:辜瑞祥先生轉任顧問
7.生效日期:112/11/23
8.其他應敘明事項:游舒帆營運長兼任商務策略拓展中心總經理