北城證券 個股新聞

金融服務市場競爭激烈，北城證券秉持「用心經營、從心出發」宗旨，提供友善金融服務。在主管機關指導下，連續3屆獲得金管會公平待客原則評核排名前25%優質券商肯定，不僅是董事長唐蕙媛大力支持推動的成果，也得益於廣大客群長期支持。

北城證券的貼心服務從未間斷，以同理心對待每位客戶，定期關懷銀髮及弱勢族群，確保獲得幫助和尊重，Google評價獲得滿分5顆星，累積數百則好評，這些肯定源於對每位客戶的用心經營，無論面對面服務或線上支援，都力求做到最好。

為降低客戶因投資失誤而面臨風險，北城證券2016年確立學習型券商的定位，積極舉辦投資學習講座及讀書會，為客戶帶來正確觀念，引導研讀有價值的文獻，提升投資知識，過去9年共舉辦200場講座，參與人數達2,763人。

為擴大服務對象，成立「北城證券線上投資學堂」，提供即時投資資訊，每周定期發布影片，確保投資人及時獲得最新市場動態。目前已發行300多部影片，涵蓋不同投資人屬性及時事議題，無論投資經驗如何，都能在北城證券找到合適的學習管道。

北城證券整合各項服務，以結合理財養老、終生學習及投資獲利為核心理念，依據客戶屬性及交易經驗，設計量身訂做的投資服務套餐，協助檢視個人投資習性，及早發現潛在風險，並提供專業解決方案，始終秉持「好，還要更好」精神，讓客戶了解北城的用心，共同創造更大的價值。

　　待客如親。金管會2日公布2024年公平待客評核結果，今年是第六 屆，其中有十家從2022至2024年連續三年名列前25％，即玉山銀、一 銀、遠東銀、元大證、兆豐證、北城證、兆豐期貨、南山人壽、國泰 人壽、南山產險。

　　金管會法律事務處處長徐萃文表示，此評核從2019年開始舉辦，今 年為第六次，對36家銀行、9家大型綜合券商、21家小型專營券商、 13家期貨商、21家壽險及19家產險進行書面評核，揭露前25％、前2 6％至50％業者，同時維持表揚前25％業者及最佳進步獎。

　　今年獲表揚的前25％強共9家銀行、3家大型券商、6家小型券商、 4家期貨、6家壽險及5家產險。

　　今年最佳進步獎為永豐銀行、群益證券、凱基期貨、台灣人壽及和 泰產物等五家，主要是比上次受評有顯著進步。具體進步事蹟，包括 優化申訴處理機制、增加資安預算強化資訊安全核心系統營運能力、 設計慢性病風險預測模型供客戶自我評估未來健康風險等。

　　徐萃文說明，這次評核發現，各項原則評核分數多呈上升趨勢，金 融業表現進步，且董事會日益重視金融消費者權益及公平待客推動成 效，除改善上次評核缺失外，也積極研提優化措施，包括邀請身障團 體體驗無障礙測試版APP，優化APP設計，提供電子保單QR-Code語音 朗讀服務，建立年輕客群的信用貸款不得逾月收入一定倍數、當沖交 易虧損達單日交易額度一定比例者，增訂加強提醒與關懷等控管措施 。

　　公平待客原則中，較有改善空間的是注意與忠實義務原則，如證券 商非依客戶指示下單、未查證客戶於同一IP位置下單的原因與合理性 等缺失。金管會建議業者法遵及內稽單位加強檢測業務單位法令遵循 及內部控制制度之落實情形，亦強調將加強日常監理。

1.董事會通過日期(事實發生日):113/03/11
2.舊會計師事務所名稱:安貞聯合會計師事務所
3.舊任簽證會計師姓名1:
顏國隆
4.舊任簽證會計師姓名2:
周桂棻
5.新會計師事務所名稱:安貞聯合會計師事務所
6.新任簽證會計師姓名1:
黃文和
7.新任簽證會計師姓名2:
李厚康
8.變更會計師之原因:
配合會計師事務所內部人員輪調
9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任
或不再繼續接受委任:
不適用
10.公司通知或接獲通知終止之日期:113/01/02
11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內
部控制重大改進事項之建議:
無此情事
12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每
一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事
項之書面意見):
無此情事
13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議
事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸
入詢問事項及結果):
不適用
14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不
同意見之情事)充分回答:
不適用
15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則
重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或
證券價格有重大影響之事項):
無

1.董事會決議日:112/11/01
2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理
3.舊任者姓名及簡歷:石明煌
北城證券股份有限公司總經理
4.新任者姓名及簡歷:林美君
北城證券股份有限公司副總經理
5.異動原因:退休
6.新任生效日期:113/02/06
7.其他應敘明事項:本異動案業經金融監督管理委員會113年2月6日金管證券字
第1120360251號函核准。

1.董事會決議日:113/01/11
2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長
3.舊任者姓名及簡歷:林慶城董事長
北城證券股份有限公司董事長
4.新任者姓名及簡歷:唐蕙媛董事長
北城證券股份有限公司常務董事、力宇創業投資股份有限公司董事
千豐投資股份有限公司董事
堂城開發投資股份有限公司監察人
5.異動原因:新任
6.新任生效日期:113/01/11~114/06/26
7.其他應敘明事項:本公司法人董事堂城開發投資股份有限公司原代表人林慶城先生
退休，改派代表人為唐蕙媛女士，並於113年01月11日召開
113年度第一次董事會辦理董事長補選為唐蕙媛女士，
報請主管機關資格認可中。