泓辰 個股新聞

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/09
2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/09
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):255,652
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):165,540
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(92,473)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(75,028)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(75,028)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(75,028)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.9)
11.期末總資產(仟元):1,566,294
12.期末總負債(仟元):241,220
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,325,074
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/04/09
2.股東會召開日期:114/06/30
3.股東會召開地點:台北市大安區金華街187號(A2國際會議廳)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)民國一一三年度營業報告。
(2)民國一一三年度審計委員會查核報告。
(3)庫藏股買回執行情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)民國一一三年度營業報告書及財務報表案。
(2)民國一一三年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)資本公積轉增資發行新股案。
(2)修訂本公司「公司章程」部分條文案。
(3)修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。
(4)修訂本公司「董事選舉辨法」部分條文案。
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/05/02
12.停止過戶截止日期:114/06/30
13.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:發言人及代理發言人
2.發生變動日期:114/04/09
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
發言人：黃思涵 業務處經理
代理發言人：陳玉靜 財會處協理
4.新任者姓名、級職及簡歷:
發言人：黃慶樟 策略長
代理發言人：黃思涵 業務處經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:114/04/09
8.其他應敘明事項:無

1. 董事會擬議日期：114/04/09
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：1.00000000
　(8)股東配股總股數(股)：8,510,053
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:策略長
2.發生變動日期:114/04/09
3.舊任者姓名、級職及簡歷:無
4.新任者姓名、級職及簡歷:黃慶樟 創多兆國際有限公司副總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/04/09
8.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/04/09
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換普通股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):4,000股
4.每股面額:新台幣10元整
5.發行總金額:新台幣40,000元整
6.發行價格:每股認購價格新台幣37元
7.員工認購股數或配發金額:4,000股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才
13.其他應敘明事項:
(一)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國114年04月09日，
並依法令規定辦理相關變更登記事宜。
(二)變更後本公司實收資本額為新台幣861,005,270元，計86,100,527股。

1.董事會決議日期:114/04/09
2.買回股份目的:轉讓股份予員工
3.買回股份種類:普通股
4.買回股份總金額上限(元):新台幣150,000仟元整。
5.預定買回之期間:114/04/10~114/06/09
6.預定買回之數量(股):2,000,000股
7.買回區間價格(元):每股新台幣27元至75元之間，惟若公司股價低於所訂區間
價格下限時，將繼續執行買回股份。
8.買回方式:自興櫃股票市場買回。
9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):2.32%
10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):1,000,000股
11.申報前三年內買回公司股份之情形:
(1)實際買回股份期間：113/12/30 ~ 114/02/27 、預定買回股數(股)：1,000,000
實際已買回股數(股)：1,000,000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：100
12.已申報買回但未執行完畢之情形:無。
13.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/04/09
2.增資資金來源:資本公積
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):8,510,053股。
4.每股面額:新台幣10元。
5.發行總金額:新台幣85,100,530元。
6.發行價格:不適用。
7.員工認購股數或配發金額:不適用。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
每仟股無償配發100股。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
股東配發之新股不足1股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內，向本公司股務代理
機構辦理拼湊，逾期未拼湊或拼湊後仍不足1股之畸零股，按面額折付現金
(計算至元為止，元以下捨去)，並授權董事長洽特定人按面額認購。
11.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股相同。
12.本次增資資金用途:為配合營運所需。
13.其他應敘明事項:
嗣後如因買回本公司股份或庫藏股轉讓、註銷、現金增資、員工認股權憑證行使認股權
及其它因法令等因素，致影響流通在外股份數量，股東配股率因此發生變動者，
擬提請股東會授權董事長辦理變更股東配股率相關事宜。

1.事實發生日:114/04/07
2.公司名稱:泓辰材料股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:美國總統川普於114年4月2日宣布對多國實施對等關稅策。
6.因應措施:本公司目前粉體設備之客戶以台灣為主，
有關鋰錳鐵正極材料之美國客戶仍處於驗證階段，截至目前尚未貢獻營收，
預期美國關稅政策對本公司財務業務尚無重大影響。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:策略長
2.發生變動日期:114/04/01
3.舊任者姓名、級職及簡歷:無
4.新任者姓名、級職及簡歷:黃慶樟 創多兆國際有限公司副總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/04/01
8.其他應敘明事項:本公司將於近期董事會通過職務案並依相關規定公告

1.發生變動日期:114/03/04
2.功能性委員會名稱:薪酬委員會
3.舊任者姓名:
施茂林
呂俊德
吳宗璋
4.舊任者簡歷:
施茂林/亞洲大學財經法律系講座教授
呂俊德/國立中央大學企業管理學系副教授
吳宗璋/遠見國際會計師事務所執業會計師所長
5.新任者姓名:
施茂林
呂俊德
吳宗璋
6.新任者簡歷:
施茂林/亞洲大學財經法律系講座教授
呂俊德/國立中央大學企業管理學系副教授
吳宗璋/遠見國際會計師事務所執業會計師所長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:解任
8.異動原因:股東臨時會全面改選董事，經本公司第九屆第一次董事會
重新委任第二屆薪酬委員會委員。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/09/16~114/05/18
10.新任生效日期:114/03/04
11.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:114/03/04
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事：
(1)陳宏力
(2)洪世章
(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根
(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑
(5)晟永股份有限公司代表人陳宏昇
獨立董事
(1)施茂林
(2)吳宗璋
(3)呂俊德
3.許可從事競業行為之項目:
本公司之董事有擔任本公司轉投資事業之董事；董事所代表法人及法人董事代表人，
因職務關係擔任其他與本公司營業範圍相同或類似公司之董事或法人董事代表人。
4.許可從事競業行為之期間:114/03/04~117/03/03
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上表決通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:不適用

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/03/04
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:陳宏力
4.舊任者簡歷:泓辰材料股份有限公司董事長
5.新任者姓名:陳宏力
6.新任者簡歷:泓辰材料股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:股東臨時會全面改選董事，董事會依法推選董事長。
9.新任生效日期:114/03/04
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/03/04
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
獨立董事：吳宗璋
獨立董事：施茂林
獨立董事：呂俊德
6.新任者簡歷:
吳宗璋/遠見國際會計師事務所執業會計師所長
施茂林/亞洲大學財經法律系講座教授
呂俊德/國立中央大學企業管理學系副教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:114年第一次股東臨時會全面改選董事，由全體獨立董事
組成審計委員會
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:114/03/04
11.其他應敘明事項:現任監察人於審計委員會成立時同時解任。

1.臨時股東會日期:114/03/04
2.重要決議事項:
通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」
完成改選董事8席(含獨立董事3席)
通過解除本公司新任董事(含獨立董事)及其代表人競業禁止限制案
3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/03/04
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事：陳宏力
董事：洪世章
董事：泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根
董事：益暉國際股份公限司代表人洪世傑
監察人：晟永股份有限公司代表人陳宏昇
監察人：熊?聲
4.舊任者簡歷:
董事：
陳宏力/泓辰材料股份有限公司董事長
洪世章/泓辰材料股份有限公司董事
泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根/泓辰材料股份有限公司董事
益暉國際股份有限公司代表人洪世傑/泓辰材料股份有限公司董事
監察人：
晟永股份有限公司代表人陳宏昇/泓辰材料股份有限公司監察人
熊?聲/泓辰材料股份有限公司監察人
5.新任者職稱及姓名:
董事：
(1)陳宏力
(2)洪世章
(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根
(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑
(5)晟永股份有限公司代表人：陳宏昇
獨立董事
(1)施茂林
(2)吳宗璋
(3)呂俊德
6.新任者簡歷:
董事
(1)陳宏力/泓辰材料股份有限公司董事長
(2)洪世章/泓辰材料股份有限公司董事
(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根/泓辰材料股份有限公司董事
(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑/泓辰材料股份有限公司董事
(5)晟永股份有限公司代表人陳宏昇/泓辰材料股份有限公司監察人
獨立董事
(1)施茂林/亞洲大學財經法律系講座教授
(2)吳宗璋/遠見國際會計師事務所執業會計師所長
(3)呂俊德/國立中央大學企業管理學系副教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
因應設置審計委員會，提前進行全面改選
8.異動原因:因應設置審計委員會，提前進行全面改選
9.新任者選任時持股數:
董事：
(1)陳宏力/2,493,135股
(2)洪世章/803,642股
(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根/1,010,691股
(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑/2,271,528股
(5)晟永(股)公司代表人陳宏昇/758,018股
獨立董事
(1)施茂林/0股
(2)吳宗璋/0股
(3)呂俊德/0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/05/19~114/05/18
11.新任生效日期:114/03/04~117/03/03
12.同任期董事變動比率:不適用(全面改選)
13.同任期獨立董事變動比率:不適用(全面改選)
14.同任期監察人變動比率:不適用(全面改選)
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.原預定買回股份總金額上限(元):新台幣90,000仟元整。
2.原預定買回之期間:113/12/31~114/02/28
3.原預定買回之數量(股):1,000,000股
4.原預定買回區間價格(元):每股新台幣40元至90元之間，惟若公司股價低於所定區間
價格下限時，將繼續執行買回股份。
5.本次實際買回期間:113/12/31~114/02/27
6.本次已買回股份數量(股):1,000,000股
7.本次已買回股份總金額(元):62,228,832
8.本次平均每股買回價格(元):62.229
9.累積已持有自己公司股份數量(股):1,000,000股
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):1.16%
11.本次未執行完畢之原因:不適用
12.其他應敘明事項:無

　興櫃市場本周沒有新兵報到，由老將接棒上演衝刺行情，上周登錄 興櫃的金融資訊股精誠金融（7819）連兩周奪漲幅冠軍、本周持續大 漲92.41％，資金追捧力道驚人，綠能環保股的聯純（6977）以周漲 50.21％居亞軍，季軍則由生技醫療業的禾榮科（7799）以26.2％摘 下。

　　本周355檔興櫃股有188檔股價收在平盤以上、占比52.9％過半，與 上周37.1％相比，興櫃股表現有所提升。

　　加權指數本周上漲2.49％，因美國總統川普半導體關稅殺傷力未如 市場擔憂強硬，使台股散發利空出盡氛圍，再加上國際股市如美、歐 股均刷新歷史高點，台股同步受到激勵，維持高檔震盪走勢，法人看 好下周輝達財報公布前後，將迎來利多爆發。

　　櫃買指數上漲3.38％更強勢，歷經多次測試終於站回所有均線之上 ，為去年10月24日以來首次返回所有均線之上，意味著內資主力看多 信心大增，並率先卡位進場布局指數爆發行情，興櫃走勢也受帶動向 上。

　　興櫃本周漲幅前十大由高至低分別為精誠金融、聯純、禾榮科、葳 天、永擎、格斯科技*、泓辰、坦德科技、台灣精材、漢達，漲幅在 92.41％～15.84％不等，成交量介於7,150～261張，以電子族群有六 檔為大宗。

　　精誠金融在線下信用卡設備成為市場龍頭，去年投入OMO的新業務 方向，將特約商店服務視為主要發展的對象，推出第三方支付服務、 電子發票加值中心及點數支付等三大數位金流服務。

　　精誠金融科技現階段擁有六大獲利引擎，在國內刷卡機端末設備市 場展現穩定的市場地位，及未來發展的強勁動能，包括刷卡機端末設 備、刷卡機維運服務暨特店商化服務、信用卡收單授權清算系統、第 三方支付、點數支付以及電子發票加值服務等，為產品線完整的OMO 零售金流服務業者。

　　回收水系統設廠聯純受惠半導體景氣復甦，去年下半年營收回溫、 年增6％，預期年報公布下半年獲利跟著轉盈，法人看今年營運表現 ，可望進一步優於去年。

　　聯純主要業務為純水、超純水及回收水系統設備的設計規畫，安裝 與維修保養，主要為客戶提供建造純水及回收水系統設備的整體規畫 方案，包括技術方案設計、工程設計、技術實施與整體系統建造等。

電池正極材料廠泓辰（3616）今年將設置年產能2,200噸的鋰錳鐵（LMFP）示範產線，預計今年底前量產。展望後市，泓辰董事長陳宏力昨（18）日指出，今年一大營運目標是確定歐美市場設廠計畫，擬採取與客戶合資方式成立新公司方式。

此外，鋰錳鐵材料已納入美國能源部補助計畫，泓辰成為美國總統川普的「讓美國再次偉大」（MAGA）政策受惠供應鏈。

泓辰在美國第24屆先進車輛電池論壇（AABC）獲美國能源部公開推薦。在美中科技貿易戰氛圍下，美國能源部已撥款18.2億美元給14個專案，積極打造美國電池供應鏈，泓辰已獲推薦，成為重要合作標的材料廠商。

泓辰目前廠區在桃園，去年鋰錳鐵年產能為800噸，目前設置年產能2,200噸的示範產線，預計今年底前量產，未來年產能邁向「萬噸級」。

　　電池正極材料廠商泓辰材料（3616）深耕多年的鋰錳鐵（LMFP）開 花結果，今年將設置年產能2,200噸示範產線，未來邁向萬噸級產能 。董事長陳宏力表示，鋰錳鐵材料已納入美國能源部補助計畫，公司 目前正跟歐美客戶洽談合作，將在今年敲定海外合資設廠計畫。

　　鋰錳鐵電池具有磷酸鐵鋰（LFP）的安全穩定性與低成本，並通過 添加錳元素提升電壓與能量密度，使續航能力接近三元（NCM）鋰電 池。鋰錳鐵具有更長週期的使用壽命，特別適用BBU、大型儲能、重 型車輛，應運層面包含AI、軍工、電動車等戰略產業。

　　陳宏力表示，泓辰在美國第二十四屆先進車輛電池論壇（AABC）上 ，獲得美國能源部公開推薦。

　　在美中科技貿易戰氛圍之下，美國能源部已撥款了18.2億美元給1 4個專案，積極打造美國電池供應鏈，泓辰已獲得了美國能源部推薦 ，成為重要的合作標的材料廠商。

　　泓辰從2010年起即投入鋰錳鐵技術開發，並與工研院材化所共同合 作，成為全球首家量產的公司，並於去年12月在美國AABC首度發表公 司自產正極材料粉體設備，更可快速調適正極材料配方，以配合海內 外客戶不同性能要求之電動車電池規格。

　　全球領先的3家主要LMFP材料廠商，包括寧波容百、泓辰材料、江 蘇力泰鋰能，泓辰是唯一的「非中」廠商。

　　在關稅戰之下，陳宏力分析，電池供應鏈海外設廠是必然趨勢，同 樣赴海外設廠，中國廠商少了中國政府補助、在水電費等基礎條件同 樣的起跑點上，台灣技術、成本競爭力完全不輸中國廠商。而美國政 府更是不讓中國廠商在美設廠，在現今的政經環境之下，台灣廠商占 有不錯的戰略位置。

　　陳宏力表示，泓辰除了在台灣設置示範產線，也規劃赴海外設廠。 目前有4家歐美客戶正在洽談合資設廠，合作對象包含電池廠以及電 動車廠，目標今年內至少1個案子拍板定案。

　　泓辰於去年登錄興櫃，資本額8.6億元，2024年營收約2.56億元， 上半年每股稅後純益0.38元。